El Deutsche Bank pagó USD 16 millones a la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) para dar por terminado el caso abierto por ofensas a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Fcpa) luego de que se acusara al banco de contratar familiares de funcionarios públicos en China y Rusia a cambio de negocios y contratos estatales, lo que viola las disposiciones sobre libros y registros y la normativa de controles de contabilidad interna de la Fcpa.
En la orden administrativa interna, la SEC acusó al Deutsche Bank de crear desde 2006 un patrón de comportamiento reiterado según el cual, por solicitud de ejecutivos de empresas estatales o funcionarios oficiales, se proporcionaba empleo de alto nivel a familiares y vinculados a cambio de negocios y contratos.
En efecto, según la SEC, el presidente de finanzas corporativas del Deutsche Bank ordenó que se contratara a la hija del presidente de una empresa estatal a pesar de que la aspirante era una candidata de nivel promedio que falló en dos pruebas. Una vez contratada la hija, el banco cerró un negocio con la empresa estatal manejada por padre en el que ganó al menos USD 3.75 millones. Prácticas de contratación similares tuvieron lugar en Rusia de 2009 a 2012.
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Aunque el banco arguyó que tenía una política de contratación desde 2010 cuyos lineamientos prohibían este tipo de conductas, la SEC concluyó que la política no se implementó globalmente con este efecto hasta octubre de 2015, lo cual resulta grave si se tiene en cuenta que el Deutsche Bank tiene alrededor de 91.000 empleados en todo el mundo.
Otros casos similares
- A mediados de 2018, Credit Suisse Group AG acordó pagar una multa de USD 47 millones al Departamento de Justicia (DOJ) para finalizar una investigación derivada de la Fcpa por prácticas de contratación en Asia.
- En 2016, JPMorgan Chase pagó USD 264 millones en multas por otorgar empleos a familiares y amigos de funcionarios del gobierno chino para ganar acuerdos bancarios. La acción de cumplimiento de la Fcpa fue presentada por el DOJ, la SEC y la Reserva Federal.
- En 2015, BNY Mellon pagó USD 14.8 millones a la SEC por proporcionar pasantías a familiares de funcionarios conectados a un fondo de riqueza soberana del Medio Oriente.
- En 2016, el fabricante de chips móviles Qualcomm Inc. pagó a la SEC USD 7.5 millones para dar por terminado un caso Fcpa por contratar familiares de funcionarios del gobierno chino encargados de procesos de contratación de la compañía.
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