Pasar al contenido principal

IMPORTANTE: Supersociedades emite Circular LA/FT para el sector real

Enviado por Infolaft el

Artículo por: Infolaft

La Superintendencia de Sociedades emitió ayer una Circular a través de la cual obliga a sus vigiladas a implementar un sistema de autocontrol y gestión del riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
 
Se trata de la Circular Externa 304-000001. Según informó la Superintendencia, ''las sociedades cobijadas por la circular tendrán la libertad de crear su propio sistema, siempre y cuando se ajuste a las características propias del negocio, los bienes y servicios que ofrece, su comercialización, las áreas geográficas donde opera, entre otros aspectos que resulten relevantes en el diseño del mismo''. Adicionalmente, la Superintendencia aclaró que ''las empresas que a 31 de diciembre de 2013 registraron ingresos iguales o superiores a 160.000 salarios mínimos mensuales legales vigentes (SMMLV)'' serán quienes deberán cumplir con esta norma.

Por otra parte, aquellas sociedades que ya tienen implementadas ''políticas o sistemas de prevención y control del riesgo de LA/FT'' deberán hacer una revisión de dichas políticas y sistemas para garantizar el cumplimiento de la Circular Externa 304-00000.

 

Medidas y procedimientos mínimos que deben implementar las empresas: 

Según información de la Supersociedades, las entidades ahora obligadas a prevenir el LA/FT deben implementar las siguientes medidas y procedimientos generales:

 

  • Identificar las situaciones que puedan generar riesgo de LA/FT en las operaciones, negocios o contratos que realiza la empresa. 
  • Establecer procedimientos de debida diligencia
  • Conocimiento de los clientes, de personas expuestas públicamente, proveedores, socios y empleados de la compañía 
  • Reglamentar el manejo de dinero en efectivo al interior de la empresa.
  • Crear controles para reducir las situaciones que generen riesgo de LA/FT en las operaciones, negocios o contratos que realiza la empresa
  • Establecer herramientas para identificar operaciones inusuales o sospechosas
  • Acreditar con soportes todas las operaciones, negocios y contratos
  • Reportar a la UIAF las operaciones intentadas y operaciones sospechosas – ROS

Recomendados

SAGRILAFT: dura sanción contra representante legal

En una nueva sanción en contra de una empresa que incumplió la adopción del...

SAGRILAFT y matriz de riesgo: ¿es suficiente presentar un Excel?

Una reconocida empresa de domicilios en Colombia fue sancionada debido a que no...

SAGRILAFT y PTEE: nuevo plazo para cámaras de comercio y ESAL extranjeras

Inicialmente, las cámaras de comercio y las entidades sin ánimo lucro...