Microsoft Corporation pagó al Departamento de Justicia (DOJ) y a la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) de los Estados Unidos la suma total de USD 25.3 millones para evitar ser procesada por delitos violatorios de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Fcpa) relacionados con sus operaciones en Hungría, Arabia Saudita, Tailandia y Turquía.
En una orden administrativa interna, la SEC acusó a Microsoft Corporation de violar las disposiciones sobre libros y registros de la Fcpa y las disposiciones de los controles contables internos que le representaron, sólo en Hungría, al menos USD 13.7 millones en negocios obtenidos a través de sobornos y otros pagos indebidos".
Tal como lo revela las investigaciones, desde al menos 2013 hasta 2015, la filial de Hungría pagó a los funcionarios gubernamentales a cambio de mantener u obtener negocios y contratos "a través de proveedores, consultores, distribuidores y terceros revendedores, incluso en circunstancias en las que no hubo evidencia de ningún servicio proporcionado por los terceros", dijo la SEC.
Los pagos indebidos también se financiaron con descuentos excesivos que los altos ejecutivos de Microsoft en Hungría aprobaron basándose en vagas justificaciones sin garantizar que se transmitieran a los clientes finales del gobierno.
En paralelo, en Arabia Saudita, de 2012 a 2014, los empleados de la subsidiaria local de Microsoft desviaron al menos USD 440 mil destinados a ser utilizados para mercadotecnia y desarrollo de propuestas comerciales con los socios de Microsoft, a un fondo de sobornos que se utilizó para pagar los gastos de viaje de los empleados del gobierno saudí así como para regalos, muebles, computadoras portátiles, tabletas y otros equipos para agencias gubernamentales.
En Turquía, en 2014, los ejecutivos de la subsidiaria de Microsoft aprobaron un descuento excesivo en una transacción que involucró a un tercero no autorizado en relación con una licitación del gobierno en circunstancias donde no hay evidencia de servicios prestados por el tercero.
Y en Tailandia, desde 2012 hasta 2015, la subsidiaria de Microsoft otorgó viajes y regalos inapropiados y otros obsequios de valor tanto para los funcionarios del gobierno extranjero como para los empleados de clientes no gubernamentales, respectivamente, a través de grandes fondos mantenidos por sus terceros proveedores y revendedores".
La multa se discrimina así: la subsidiaria de Microsoft en Hungría llamada Microsoft Magyarorszag Kft. pagó una multa penal de USD 8.75 millones y firmó un acuerdo de no procesamiento de tres años con el Departamento de Justicia. Microsoft Corporation, con sede en Redmond, Washington, entregó USD 13,78 millones a la SEC, más un interés previo al juicio de USD 2.78 millones.
Según informó la SEC, Microsoft tomó medidas correctivas y cooperó en la investigación. Para ello fortaleció sus controles de contabilidad internos y programas de cumplimiento, tomó medidas disciplinarias contra cuatro empleados de Microsoft Hungría, puso fin a cuatro usuarios de licencias húngaros y comenzó a usar el análisis de datos para ayudar a identificar transacciones de alto riesgo, entre otras medidas.
