La Comisión Nacional del Mercado de Valores de los Estados Unidos (Securities and Exchange Comission - SEC) acusó a un Oficial de Cumplimiento y a dos corredores de bolsa por no enviar Reportes de Operaciones Sospechosas tras la aparición de señales de alerta en operaciones de compraventa de acciones.
Según la SEC, el Oficial de Cumplimiento Antilavado de la banca de inversión con sede en Nueva York Chardan Capital Markets LLC, Jerard Basmagy, instigó deliberadamente y causó directamente violaciones al programa antilavado de la empresa así como a las normas nacionales de prevención de lavado de activos luego de que Chardan gestionara para siete clientes la venta por fuera del mercado de valores de un paquete accionario de más de 12.500 millones de acciones a precio de centavo entre 2013 y 2014.
Por estos hechos, el oficial fue multado con USD 15 mil y fue vetado de participar en el mercado de valores y otros negocios accionarios durante al menos tres años. En cuanto a la sanciones corporativas, la SEC multó a Chardan Capital Markets con USD 1 millón por no reportar las transacciones sospechosa.
En paralelo, y por haber participado en la misma operación, la SEC también sancionó con USD 860 mil a la comisionista de bolsa del Banco Industrial y Comercial de China Financial Services LLC.
Adicionalmente, el autorregulador del mercado de valores de Estados Unidos, la Financial Industry Regulatory Authority (Finra) también impuso una sanción de USD 5.3 millones por los mismos hechos contra la comisionista Financial Services toda vez que desde junio de 2014 la corredora recibió varias señales de alerta a las cuales hizo caso omiso y “a pesar de los avisos, [ICBC Financial Services] no realizó los cambios necesarios en su programa ALA/CFT para monitorear adecuadamente este tipo de actividad", dijo Finra.
Tal como lo explicaron la SEC y la Finra, las banderas rojas omitidas en este caso incluyeron patrones comerciales y ventas de acciones de emisores "que carecían de ingresos y productos". Asimismo, la SEC dijo que Chardan nunca realizó las debidas diligencias requeridas en la compraventa de acciones a bajo precio y por fuera del mercado de valores que ocurrieron a través de las siete cuentas de clientes durante el período investigado.
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