Plan anual del Sarlaft
El año 2014 empieza y con él también la necesidad del oficial de cumplimiento de analizar cuál será su plan anual, para así poder dar...
¿Cómo hacer capacitaciones efectivas?
A continuación se entrega un completo resumen del foro realizado por Infolaft, a finales de 2013, en el que se entregaron valiosas...
Alcance de la excepción al proceso de conocimiento del cliente en bancaseguros y mercadeo masivo
Cada vez que un oficial de cumplimiento se enfrenta a la tarea diaria de velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las...
Alcance de la excepción al proceso de conocimiento del cliente en bancaseguros y mercadeo masivo
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Delegatura para riesgo de LA impone sanciones personales
El revisor fiscal y la contadora de una sociedad comisionista de bolsa, ahora en liquidación, sufren sendas sanciones por incumplimiento de...
Los pronunciamientos de la Junta Directiva
“Pronunciarse respecto de cada uno de los puntos que contengan los informes que presente el oficial de cumplimiento, dejando la expresa...