Campos difíciles de los formatos de vinculación
En la práctica, la obligación de conocer al cliente se concreta en el diseño y adopción de un formulario de vinculación o conocimiento del...
Las fallas de un oficial de cumplimiento que ocasionaron millonario fraude
A mediados de diciembre de 2014 la UIF estadounidense (Fincen por su sigla en inglés) impuso una multa de U$1 millón de dólares contra...
¿Cómo se certifican conocimientos del oficial de cumplimiento?
A través del concepto 20141120187091 del 15 de julio de 2014, la Superintendencia de Economía Solidaria responde la consulta planteada por...
¿El contador puede ser oficial de cumplimiento?
Por medio del concepto 20141120084991 del 10 de abril de 2014, la Superintendencia de Economía Solidaria resolvió la duda de un funcionario...
Mejores prácticas para fortalecer su sistema de prevención LA/FT
Lozano Consultores Ltda. ha participado en más de 120 proyectos de diseño, implementación y/o fortalecimiento de sistemas de prevención de...
Sugerencias para mejorar su sistema
Dentro del universo de las 8031 empresas que componen las sociedades vigiladas por la Superintendencia de Sociedades, solo las 873 más...