Haga un buen informe para su junta directiva
Uno de los deberes de los empleados de cumplimiento en las empresas obligadas es presentar un informe periódico ante el representante legal...
“Si InterBolsa estuviera lavando, no se hubiera quebrado”: Esteban Tobón
En esta entrevista exclusiva el oficial de cumplimiento de InterBolsa, Esteban Tobón (quien era el encargado de gestionar el riesgo de...
Oficiales de cumplimiento del sector real exponen su experiencia en foro de Supersociedades
La Superintendencia de Sociedades realizó esta mañana un foro en el que tres oficiales de cumplimiento compartieron sus experiencias en el...
Mi experiencia como oficial de cumplimiento del América de Cali
El América de Cali fue retirado de la ‘lista Clinton’ el 3 de abril de 2013, luego de pasar más de 13 años reseñado. Infolaft contactó a...
Un funcionario del Citibank recibió coimas para no reportar operaciones sospechosas
Un ex funcionario de Citibank admitió el pasado jueves en una corte federal de San Diego que desde su posición en el banco omitió el...
Oficiales de cumplimiento que no certifiquen conocimientos tendrían consecuencias laborales
Una reciente norma mexicana obligó a decenas de oficiales de cumplimiento y auditores de bancos, casas de bolsa y Sofomes reguladas a...